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AML 

1. Antiriciclaggio: Le nuove regole per le imprese di assicurazione

L’obiettivo generale della normativa antiriciclaggio è la protezione dell’integrità del sistema finanziario e, indirettamente la protezione della  stabilità dello stesso. Le norme sono dirette a preservare gli intermediari dal rischio di essere, anche inconsapevolmente, strumentalizzati per il compimento di attività illecite.

2. La Disciplina Antiriciclaggio nelle banche

Obiettivi: Il corso si propone di analizzare la normativa antiriciclaggio, fornendo un contributo concreto alla facilitazione della comprensione degli elementi che sono alla base del reato di riciclaggio e degli adempimenti previsti dalla vigente normativa.

3. Normativa Antiriciclaggio per agenti in attività finanziaria (Money Transfer)

Gli agenti in attività finanziaria (tra questi spiccano i Money Transfer) in base all’art. 27 del D.Lgs. 13.08.2010 n. 141 sono annoverati tra i destinatari delle disposizioni in materia AML.

4. Normativa Antiriciclaggio per promotori finanziari 

“La normativa antiriciclaggio, mira ad introdurre presidi specifici per il controllo del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, richiedendo agli intermediari risorse, procedure, funzioni organizzative chiaramente individuate ed adeguatamente specializzate”.

5. Normativa Antiriciclaggio per IMEL e mondo del gioco 

” La normativa antiriciclaggio, mira ad introdurre presidi specifici per il controllo del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, richiedendo agli intermediari risorse, procedure, funzioni organizzative chiaramente individuate ed adeguatamente specializzate”.

 

ALTRE NORMATIVE 

6. La Trasparenza Bancaria

Obiettivi: Informare sulle nuove istruzioni di vigilanza in tema di trasparenza, insieme alle Disposizioni di Vigilanza sulla compliance che inquadrano la protezione del buon nome della Banca e la tutela del consumatore fra le pratiche per la creazione di valore aziendale.

7. Intermediari Finanziari e Responsabilità da reato 231/01  

Obiettivi: Per gli intermediari finanziari, i controlli delle Autorità di vigilanza stanno divenendo sempre più pregnanti . Si indagheranno particolarmente i profili operativi della costruzione dei modelli di comportamento e della loro validità, nonché delle modalità di applicazione concreta alle svariate realtà dell’intermediazione finanziaria.

8. La PSD ed i servizi di pagamento

Obiettivi: Conoscere il panorama legislativo di riferimento della PSD e le principali linee di azione del Progetto di Categoria. Comprendere le implicazioni delle nuove regole dettate dalla PSD in merito ai servizi di pagamento.