PERCHÉ INTRAPRENDERE IL PERCORSO PER L’OTTENIMENTO DELLA CERTIFICAZIONE AIRA  AML CERTIFICATE®

La Banca d’Italia nel Provvedimento recante disposizioni attuative in materia di organizzazione, procedure e controlli interni volti a prevenire l’utilizzo degli intermediari e degli altri soggetti che svolgono attività finanziaria a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo del marzo 2011, nella SEZIONE V dedicata alla FORMAZIONE DEL PERSONALE cita: “I soggetti destinatari delle presenti disposizioni pongono in essere una attenta opera di addestramento e di formazione del personale sugli obblighi previsti dalla normativa antiriciclaggio. Un’efficace applicazione della normativa antiriciclaggio presuppone la piena consapevolezza delle finalità e dei principi che ne sorreggono l’impianto. Il personale deve essere portato a conoscenza degli obblighi e delle responsabilità aziendali che possono derivare dal mancato adempimento dei medesimi. L’addestramento e la formazione del personale devono riservare particolare cura allo sviluppo di una specifica preparazione dei dipendenti e dei collaboratori che sono a più diretto contatto con la clientela. Specifici programmi di formazione appaiono opportuni per il personale appartenente alla funzione antiriciclaggio. A tali dipendenti si richiede un continuo aggiornamento in merito all’evoluzione dei rischi di riciclaggio e agli schemi tipici delle operazioni finanziarie criminali. L’attività di qualificazione del personale deve rivestire carattere di continuità e di sistematicità e va svolta nell’ambito di programmi organici. Annualmente deve essere sottoposta all’organo con funzione di gestione una relazione in ordine all’attività di addestramento e formazione in materia di normativa antiriciclaggio. Un supporto all’azione di formazione del personale e di diffusione della complessiva disciplina può essere fornito dalle associazioni di categoria o da altri organismi esterni, attraverso iniziative volte ad approfondire la normativa, a studiarne le modalità di applicazione e a diffonderne la conoscenza in modo chiaro ed efficace.”

OBIETTIVI FORMATIVI

Obiettivo primario dei due percorsi formativi è quello di preparazione alle sessioni d’esame AIRA per il conseguimento della certificazione delle competenze (AML Certificate®)

AML CERTIFICATE® 1

Al termine del percorso, il Manager sarà in grado di: • rappresentare un quadro organico delle disposizioni di Banca d’Italia e IVASS in materia di organizzazione, procedure e controlli interni; • rappresentare un quadro organico delle disposizioni di Banca d’Italia e IVASS in materia di adeguata verifica della clientela; • valutare l’impatto delle nuove disposizioni antiriciclaggio sui processi e procedure interne; • individuare gli assetti organizzativi finalizzati alla prevenzione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo e verificare l’idoneità dei modelli procedurali adottati; • rappresentare l’evoluzione della normativa antiriciclaggio alla luce della disciplina primaria e secondaria, comunitaria e internazionale ed individuare gli adempimenti che ne scaturiscono; • identificare le procedure di controllo tenendo conto degli indicatori di anomalia e gli schemi della UIF; • comprendere i principi e le logiche dell’autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo nell’ottica di un miglior coordinamento con il risk manager.

A CHI SI RIVOLGE

Il presente percorso formativo è destinato al personale interno alle strutture bancarie, assicurative e finanziarie. In particolare:

• Responsabili e specialisti della Funzione Antiriciclaggio;

• Addetto della Funzione Antiriciclaggio;

• Responsabile SOS;

• Responsabili e specialisti della Funzione Legale;

• Responsabili e specialisti della Funzione Compliance;

• Responsabili e specialisti della Funzione Risk Management;

• Responsabili e specialisti della Funzione Revisione Interna.

Vedi prossima edizione

AML CERTIFICATE® 2

Al termine del percorso, il Manager sarà in grado di: • rappresentare l’evoluzione della normativa antiriciclaggio alla luce della disciplina secondaria e individuare gli adempimenti che ne scaturiscono; • individuare i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo internazionale e le modalità di gestione degli stessi; • conoscere le metodologie per l’adeguata verifica della clientela • conoscere e valutare le segnalazioni e sospensione operazioni

A CHI SI RIVOLGE

Il presente percorso formativo è destinato al personale interno alle strutture bancarie, assicurative e finanziarie. In particolare:

• Responsabile SOS;

• Responsabili e specialisti della Funzione Antiriciclaggio;

• Responsabili e specialisti della Funzione Legale;

• Responsabili e specialisti della Funzione Compliance;

• Responsabili e specialisti della Funzione Revisione Interna.

Vedi prossima edizione

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