Consulenza legale organizzativa e software di supporto per l’esercizio di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo richiesta da Ivass e dalla IV Direttiva

 

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Siamo lieti di comunicarVi che SP Consulting e ANIA Servizi hanno sottoscritto un accordo quadro per la fornitura del Tool AML in favore delle società assicurative

IL VALORE AGGIUNTO FORNITO DA SP CONSULTING

Muovendo dalle indicazioni di Ivass, tenuto conto delle Raccomandazioni del GAFI e delle disposizioni della IV Direttiva, SP Consulting ha costruito un framework per la conduzione del risk assessment a livello di intermediario.

La struttura del modello di autovalutazione proposto da SP Consulting comprende:

  • analisi dell’esposizione ai rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo
  • analisi dei presidi posti in essere, ossia valutazione di vulnerabilità
  • determinazione dell’esposizione al rischio residuo ossia al profilo di rischio attuale dell’intermediario.

Il modello proposto da SP Consulting per l’autovalutazione risponde a logiche di ripetibilità, secondo un approccio oggettivo e documentato. Il processo segue uno schema quali-quantitativo che consente di pervenire ad un giudizio finale per la stima del rischio residuo che sia affidabile e che poggi su una robusta struttura concettuale.

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SP Consulting propone una metodologia, da calibrare in funzione delle specificità della compagnia, che parte dalle indicazioni fornite dalla Vigilanza e giunge ad una robusta e affidabile valutazione del rischio in tutte le fasi del progetto:

  1. Analisi AS IS
  2. Calibrazione del modello metodologico
  3. Rischio Intrinseco
  4. Analisi vulnerabilità dei presidi
  5. Rischio Residuo
  6. Predisposizione Relazione
  7. Action Plan