CONTROLLI DI COMPLIANCE MEDIANTE MATRICI

Finalità
MATRIX consente di svolgere controlli di conformità.
Propone matrici rischio/processo costruite sulla base del legal inventory per svolgere risk assessment sugli ambiti normativi coperti da CLOCK.
Possono essere attivati, ad esempio, i seguenti ambiti normativi: mifid, mad, antiriciclaggio, 231/01, psd, usura, privacy, trasparenza e tutela del consumatore.
Le matrici sono composte da CLOCK individuando le verifiche a maggiore priorità, definendo per ogni evento di rischio la combinazione frequenza/impatto, tenendo conto delle sanzioni previste dal legislatore.
Il modello matriciale consente di calcolare scoring di rischio inerente e residuo, specifico e complessivo.
La taratura delle matrici è modificabile dall’utente in ragione delle specificità aziendali.

Destinatari
Funzione di compliance. Funzione di compliance alla MiFID. Funzione antiriciclaggio.

Reporting
MATRIX produce report per le funzioni di controllo di 2° livello.
MATRIX permette di ricavare statistiche e grafici, componendo in automatico i report di risk self assessment.

Utility
MATRIX prevede un ambiente di analisi per approfondire gli esiti dei controlli svolti e pianificare interventi di miglioramento.
DIARY mostra a ciascun utente solo i controlli di competenza e prevede la gestione di controlli di I istanza e di II istanza.
Consente il monitoraggio complessivo da parte delle funzioni di 2° e 3° livello e prevede un ambiente di analisi per approfondire gli esiti dei controlli di linea registrati dagli utenti.

Aggiornamento
Le matrici di MATRIX possono essere aggiornate aderendo al servizio SP ALERT.

Per info e demo: segreteria@spconsulting.name